Financial Services

In einer zunehmend komplexen und globalisierten Finanzwelt ist die Bekämpfung von Finanzkriminalität eine der größten Herausforderungen für Unternehmen. Finanzkriminalität kann nicht nur erhebliche finanzielle Verluste verursachen, sondern auch den Ruf eines Unternehmens nachhaltig schädigen und zu schwerwiegenden rechtlichen Konsequenzen führen. Unser Anti-Financial Crime Audit und Advisory Service bietet Ihnen umfassende Unterstützung, um diesen Herausforderungen effektiv zu begegnen.

Wir verfügen über ein erfahrenes Team von Experten, das Ihnen hilft, regulatorische Anforderungen zu erfüllen, Risiken zu minimieren und Ihre Geschäftsprozesse zu optimieren. Unser Ansatz kombiniert tiefgehende Branchenkenntnisse mit modernster Technologie, um maßgeschneiderte Lösungen für Ihr Unternehmen zu entwickeln. Von der Durchführung detaillierter Audits bis hin zur strategischen Beratung und Schulung Ihrer Mitarbeiter – wir bieten Ihnen alle notwendigen Werkzeuge, um Finanzkriminalität proaktiv zu bekämpfen und Ihre Organisation zu schützen.

Unsere Leistungen (im Überblick)

Audit Services

• Regulatorische Compliance-Prüfungen: Überprüfung der Einhaltung von Anti-Geldwäsche (Anti-Money Laundering, AML), Anti-Betrug und Sanktionsvorschriften.
• Interne Kontrollen: Bewertung und Verbesserung interner Kontrollsysteme zur Prävention von Finanzkriminalität.
• Risikobewertungen: Identifizierung und Bewertung von Risiken im Zusammenhang mit Finanzkriminalität.
• Transaktionsprüfung: Detaillierte Überprüfung von Transaktionen zur Identifizierung verdächtiger Aktivitäten.
• Risikomanagement: Beratung zur Implementierung effektiver Risikomanagementsysteme zur Minimierung von Finanzkriminalitätsrisiken.
• Sonderprüfung nach §44 KWG: Durchführung von Sonderprüfungen gemäß §44 Kreditwesengesetz (KWG) zur Sicherstellung der Einhaltung regulatorischer Anforderungen.

Advisory Services

• Strategieberatung: Entwicklung und Implementierung von Strategien zur Bekämpfung von Finanzkriminalität.
• Prozessoptimierung: Verbesserung und Automatisierung von Prozessen zur Erkennung und Verhinderung von Finanzkriminalität.
• Technologieeinsatz: Einsatz modernster Technologien zur Überwachung und Analyse von Transaktionen.
• Regulatorische Updates: Laufende Beratung und Information über Änderungen in der regulatorischen Landschaft und deren Auswirkungen auf Ihr Unternehmen.

Schulungen und Workshops

• Mitarbeiterschulungen: Schulungen zur Sensibilisierung und Ausbildung Ihrer Mitarbeiter im Bereich Anti-Financial Crime.
• Workshops: Interaktive Workshops zur Entwicklung von Best Practices und zur Stärkung der Compliance-Kultur.

Forensische Untersuchungen

• Untersuchung von Vorfällen: Durchführung detaillierter Untersuchungen bei Verdacht auf Finanzkriminalität.
• Datenanalyse: Einsatz forensischer Datenanalyse zur Aufdeckung verdächtiger Aktivitäten und Transaktionen.

Ihr Mehrwert

• Regulatorische Sicherheit: Sicherstellung der Einhaltung aller relevanten Vorschriften und Standards.
• Risikominimierung: Reduzierung des Risikos von Finanzkriminalität durch effektive Präventionsmaßnahmen.
• Effizienzsteigerung: Optimierung Ihrer Geschäftsprozesse und Reduzierung der operativen Kosten.
• Technologische Innovation: Nutzung modernster Technologien zur Verbesserung der Überwachungs- und Kontrollmechanismen.

Aus dem ständigen Wandel von Strukturen und Produkten im Finanzbereich erwächst gleichzeitig eine Vielfalt immer neuer aufsichtsrechtlicher Anforderungen. In den kommenden Jahren werden Unternehmen der Finanzbranche sich regelmäßig mit der Umsetzung neuer Regulierungsvorschriften auseinandersetzen müssen. Eine effiziente Umsetzung der Neuregelungen und deren effektive Nutzung auch zur Optimierung der Unternehmensorganisation und Risikosteuerung sind deshalb heute wichtiger denn je. 

Aktuelle Herausforderungen für 2025 bestehen in der Finanzbranche insbesondere: 

• Auswirkungen makroökonomischer Änderungen auf die Geschäftstätigkeit 
• Stabilität und Nachhaltigkeit der Geschäftsmodelle  
• Umsetzung der CRR III / MaRisk 
• Maßnahmen zur Verhinderung von Finanzstraftaten 
• Anforderungen an das IKT-Risikomanagement aus DORA  
• Hohe Anforderungen an die Datenverarbeitung zur Geldwäscheprävention (AuA BT 6.2.3) 
• Umsetzung der ESG-Anforderungen 

Unsere Leistungen 

Wir analysieren mit Ihnen zusammen, wie Sie sich bestmöglich auf die kommenden Änderungen vorbereiten und angemessene Strukturen und Prozesse einführen. Auch für umfangreiche Umsetzungsprojekte sind wir die richtigen Ansprechpartner. 

Unser Team bereitet für Sie die unterschiedlichen Vorschriften individuell auf, um sicherzustellen, dass Ihr Unternehmen auf dem neuesten Stand der sich schnell ändernden Gesetzeslage bleibt und den aktuellen Anforderungen auf den Gebieten Aufsichtsrecht, Meldewesen und Compliance genügt.

In einer sich stetig wandelnden digitalen und regulatorischen Landschaft stehen Unternehmen vor der Herausforderung, komplexe Anforderungen zu erfüllen und Risiken zu minimieren. Unser FS IT-Advisory Team bietet Ihnen maßgeschneiderte Lösungen in den Bereichen Assurance, IT-Revision und Consulting, damit Sie sich auf Ihr Kerngeschäft konzentrieren können.

Assurance 

Unsere Prüfungsdienstleistungen stellen sicher, dass Ihre Systeme und Prozesse den regulatorischen Anforderungen im Financial-Services-Sektor entsprechen. Wir unterstützen Sie mit:

• Prüfung des dienstleistungsbezogenen internen Kontrollsystems (IKS) beim Banken-Dienstleister nach ISAE 3402 bzw. IDW PS 951 (Typ 1 und 2) inkl.
• Heranführung im Rahmen von Readiness Assessments 
• Prüfungen nach IDW PS 860, insb. im Rahmen von Erlaubnisverfahren
• Prüfung nach ISAE 3000 sowie Agreed Upon Procedures (AUP)
• Governance-Assurance nach IDW PS 980-983
• Sonderprüfungen zu IT-Themen, bspw. gem. § 44 KWG oder WpHG
• IT-Sicherheitsaudit nach § 8a BSIG bei KRITIS-Banken

IT-Revision

Wir unterstützen Ihre IT-Revision dabei, aufsichtliche Anforderungen zu erfüllen und Ihre Governance zu stärken:

• Durchführung von Revisionsprüfungen zu ausgewählten Prüffeldern gemäß Prüfungsuniversum
• Übernahme der IT-Revision inkl. Risikoanalyse, Ableitung Prüfungsplan, Prüfungsdurchführung und -berichterstattung
• Organisationsberatung zu Aufbau und Weiterentwicklung einer IT-Revisionsfunktion
• Quality Gates im Prozess der Behebung von Beanstandungen, bspw. aus aufsichtlichen Prüfungen

Consulting

Unsere Beratungsleistungen helfen Ihnen, regulatorische Anforderungen zu erfüllen und Prüfungen erfolgreich zu bestehen:

• Health Checks zur Umsetzung aufsichtlicher Anforderungen (z. B. DORA)
• Dienstleistersteuerung-as-a-Service zur Erfüllung regulatorischer Anforderungen
• Beratung im Rahmen von Erlaubnisprüfungen zur Erlangung einer deutschen Banklizenz
• Vor- und Nachbereitung sowie Begleitung von Prüfungen (z. B. § 44 KWG oder EinSiG)
• Aufbau und Weiterentwicklung von IT-bezogenen IKS sowohl in Bezug auf allgemeine IT-Kontrollen (ITGC) als auch im Bereich von Geschäftsprozessen, Dienstleistungen oder Governance (regulatorisches IKS)

Mit unserer langjährigen und vielseitigen Erfahrung in der Finanzbranche stehen wir Ihnen als verlässlicher Partner zur Seite. Dank unserer fundierten Expertise im Bereich IT-Advisory für Banken, Asset Manager, FinTechs und andere Unternehmen im Bereich Financial Services entwickeln wir maßgeschneiderte Lösungen, die optimal auf Ihre spezifischen Anforderungen und Herausforderungen abgestimmt sind. Mit unseren Advisory Services meistern Sie nicht nur Ihre digitalen und aufsichtsrechtlichen Herausforderungen – Sie schaffen zugleich eine sichere und zukunftsfähige Grundlage für Ihr Unternehmen.

Prüfung und Beratung von Investmentvermögen und Kapitalverwaltungsgesellschaften

Die Entwicklung, Konzeption, laufende Beratung und Prüfung von Investmentvermögen sowie die Betreuung von Kapitalverwaltungsgesellschaften ist ein wesentlicher Tätigkeitsschwerpunkt von Baker Tilly. In diesem Bereich haben wir durch langjährige Erfahrungen ein besonderes Fachwissen aufgebaut und einen hohen Marktanteil erreicht.

Der Geschäftsbereich Fund Solutions beschäftigt sich ausschließlich mit der Prüfung und Beratung von Investmentdienstleistern sowie der Bewertung von Fonds und Objektgesellschaften nach dem KAGB. Zu unseren Mandanten zählen zahlreiche renommierte Kapitalverwaltungsgesellschaften. Wir betreuen unzählige Investmentvermögen verschiedenster Assetklassen (Immobilien, Private Equity, Schifffahrt, Erneuerbare Energien).

Unser Kompetenzteam hat Zugang zu allen wichtigen Informationen und kennt die erforderlichen Prozesse nach dem KAGB. Durch unsere Tätigkeiten in mehreren Branchenverbänden und unseren engen Mandantenkontakt zu zahlreichen Kapitalverwaltungsgesellschaften sind wir stets auf dem aktuellsten Wissensstand und kennen die Sichtweise der BaFin zu wichtigen aktuellen aufsichtsrechtlichen Fragen und Neuerungen im Vertriebsgenehmigungsverfahren. Auf aktuelle Entwicklungen können wir in kürzester Zeit erfolgreich reagieren. Besonders wichtig ist für uns die Einhaltung höchster Qualitätsansprüche, die Schaffung von Mehrwerten für unsere Mandanten durch hohe Expertise und Branchen-Kompetenz, die Einhaltung Ihrer Zeitvorgaben und ein partnerschaftliches Verhältnis zu unseren Mandanten. 

Wir bieten Ihnen umfassende Beratung in folgenden Bereichen:

Fondskonzeption

Auf dem Weg von der Idee bis zum vertriebs-fertigen Produkt müssen Initiatoren zahlreiche rechtliche, steuerliche und betriebswirtschaftliche Aspekte berücksichtigen. Wir begleiten Sie auf diesem schwierigen Weg mit einem interdisziplinären Team mit unseren Fachleuten aus der Wirtschaftsprüfung, Steuer- und Rechtsberatung.

Wir stehen Ihnen bei der Konzeption von geschlossenen Fonds aller Art, wie z. B. Immobilienfonds, Private-Equity-Fonds, Fonds aus dem Bereich erneuerbare Energien, Schiffsfonds  und anderen speziellen Fonds zur Seite, egal ob offener oder geschlossener Fonds, Publikums-AIF oder Spezial-AIF.

Im Zusammenhang mit der Fondskonzeption bieten wir Ihnen insbesondere die folgenden Leistungen an:

• Wirtschaftliche Beratung bei der Konzeption geschlossener Fonds: Erstellung / Prüfung der Fondskalkulation inklusive Investitions- und Finanzierungsplan, Kapitalrückflussrechnung und Sensitivitätsanalysen unter Berücksichtigung der Anforderungen von KAGB, KARBV und Steuerrecht, auf der Grundlage Ihrer spezifischen Vorgaben.
• Steuerliche Beratung bei der Konzeption von Fonds bis hin zur Entwicklung eines kompletten Steuerkonzepts und Erstellung von steuerlichen Gutachten. Auf Wunsch prüfen wir, ob das von Ihnen erstellte steuerliche Konzept mit den Steuergesetzen sowie der veröffentlichten Rechtsprechung und Verwaltungsauffassung im Einklang steht. Bei internationalen Fondskonstruktionen bieten wir Ihnen in Zusammenarbeit mit unseren Partnern aus dem internationalen Baker Tilly Netzwerk steuerliche Beratung und Optimierung für alle betroffenen Länder aus einer Hand an. 
• Beratung bei der Erstellung der Verträge inkl. Anlagebedingungen durch unsere Rechtsanwälte 
• Begleitung des Vertriebsgenehmigungsverfahrens bei der BaFin
• Erarbeitung von Formulierungsvorschlägen und -hilfen zu den Pflichtangaben im Verkaufsprospekt und in den wesentlichen Anlegerinformationen. Auf Wunsch Erstellung eines den gesetzlichen und berufsrechtlichen Vorgaben entsprechenden Prospekttextes.
• Prüfung von Verkaufsprospekten nach KAGB, VermAnlG und VermVerkProspV und Erstellung von Prospektgutachten
• Erstellung / Prüfung der Informationen nach § 307 KAGB für Spezial-AIF
• Plausibilitätsprüfungen von Fondsprodukten. Dies beinhaltet eine Prüfung mit banküblichem kritischen Sachverstand nach den Anforderungen des BGH und umfasst sämtliche von Vertriebspartnern üblicherweise geforderten Prüfungshandlungen. 
• Prüfung von Werbeunterlagen (z.B. Produktinformationen, Broschüren, Präsentationen, Werbefilme, etc.) auf WpHG-Konformität (§ 63 Abs. 6 WpHG, § 302 KAGB).
• Prüfung der „MiFID II“-Konformität (insbesondere Zielmarktbestimmung, Berechnung und Darstellung der Angaben zur Kostentransparenz).

Laufende Betreuung von Investmentvermögen

Für bestehende Investmentvermögen bieten wir ein breites Spektrum an Dienstleistungen an, das unter anderem folgende Leistungen enthält:

• Prüfung des Jahresabschlusses oder alternativ Erstellung der Buchhaltung und des Jahresabschlusses 
• Prüfung von Vermögensaufstellungen
• Laufende steuerliche Beratung
• Erstellung der Steuererklärungen, einschließlich der steuerlichen Ergebnisverteilung sowie Prüfung der Steuerbescheide. Für im Ausland investierte Fonds bieten wir über unsere Partner aus dem internationalen Baker Tilly Netzwerk auch Steuerdeklaration und Steuerberatung im Ausland an.
• Begleitung von steuerlichen Betriebsprüfungen
• Sonderaufträge, wie z.B. die beratende Begleitung von Umstrukturierungen oder Sanierungen oder Beratung bei der Liquidation

Prüfung und Beratung von Kapitalverwaltungsgesellschaften

Für Kapitalverwaltungsgesellschaften bieten wir neben den vorstehend dargestellten Leistungen im Zusammenhang mit der Fondskonzeption und der laufenden Betreuung von Investmentvermögen u. a. folgende Leistungen an:

• Begleitung der Lizensierung / Registrierung von KVGen bzw. Erlaubniserweiterungen: Unsere Experten haben seit Inkrafttreten des KAGB bereits zahlreiche Genehmigungsverfahren erfolgreich begleitet und setzen ihre Expertise umfassend ein, um unsere Mandanten für ihr eigentliches Business zu entlasten.
• Prüfung des Jahresabschlusses oder alternativ Erstellung der Buchhaltung und des Jahresabschlusses
• Steuerliche Beratung, Steuerdeklaration
• Interne Revision: Wir fungieren mit jahrelanger Prüfungs- und Beratungserfahrung im Investmentsektor auch als Interner Revisior. Das Ergebnis ist ein markt- und unternehmensnahes Feedback, das eine effiziente Unternehmenssteuerung ermöglicht, wobei natürlich allen gesetzlichen Rahmenbedingungen entsprochen wird.
• Compliance: Auch hier hilft uns unsere jahrzehntelange Erfahrung aus der Welt der Banken und Finanzdienstleister kombiniert mit unserer Expertise aus der vertraglich höchst komplexen Welt der geschlossenen Produkte. Dadurch können wir häufig schon heute abschätzen, wohin sich die Welt der Compliance im Bereich der regulierten Kapitalverwaltungsgesellschaften besteht.
• KAIT: Durch unsere hohe IT-Kompentenz aus diversen Umsetzung-, Beratungs, und Prüfungsaufträgen kennen wir die praktischen Probleme aus der Welt der Fondsrechnungslegung wie auch der Steuerung der Risiken in einer Kapitalverwaltungsgesellschaft. Die Umsetzung in der formstrengen Welt der Anforderungen an die IT von Kapitalverwaltungsgesellschaften haben wir mit unseren IT-Spezialisten schon vielfach erprobt. 
• Aufsichtsrechtliches Reporting
• Externe Bewertungen von operativ tätigen Unternehmen und Objektgesellschaften nach dem KAGB: Die BT Advisory & Valuation GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft ist bei der BaFin als externer Bewerter gemeldet und führt insbesondere auch Ankaufs- und Folgebewertungen von Gesellschaftsbeteiligungen für offene und geschlossene AIF durch.
• Prüfung von Performance-Berichten / Leistungsbilanzen 
   

Prüfung

Unsere Leistungen im Bereich der Prüfung umfassen insbesondere:

• Jahresabschluss- und Konzernabschlussprüfungen nach HGB und IFRS
• Prüfungen nach § 89 WpHG
• Jahresabschlussprüfungen nach KAGB und WpiG
• Sonderprüfungen nach § 44 Abs. 1 KWG und § 35 Abs. 1 WpHG
• Interne Revision

Unter der obersten Prämisse Qualität und Mandantenzufriedenheit zeichnet sich unser Prüfungsansatz durch eine hohe Präsenz der verantwortlichen Partner und Manager vor Ort aus, so dass Ihnen jederzeit ein kompetenter Ansprechpartner zur Verfügung steht. Ein wesentlicher Grundsatz ist es, unseren Mandanten personelle Kontinuität und feste Ansprechpartner hinweg zu gewährleisten. Dies auch über die eigentliche Projekt-/Prüfungstätigkeit hinaus.

Entscheidungen werden bei uns von den verantwortlichen Wirtschaftsprüfern getroffen. Sie werden unterstützt durch unser National Office. Daher ist es uns möglich, Fachfragen direkt und ohne unnötige Wartezeiten zu beantworten.

Ihr Vorteil:

Effiziente und zielgerichtete Durchführung der Prüfung und reduzierte Belastung Ihrer Mitarbeiter

Rechnungslegung

Unsere Leistungen im Bereich der Rechnungslegung umfassen insbesondere:

• Jahresabschlusserstellung
• Unterstützung bei komplexen Sachverhalten im Rahmen der Erstellung von Jahresabschlüssen
• Qualitätssicherung im Rahmen eines Audit-Readiness-Review

Im Zusammenhang mit der Auslagerung des Rechnungswesens übernehmen wir die ordnungsgemäße Durchführung der Finanzbuchhaltung als Grundlage für die Erstellung der Monats-, Quartals-, Halbjahres- und Jahresabschlüsse. Dies umfasst neben der buchhalterischen Erfassung sämtlicher Geschäftsvorgänge auch die Möglichkeit der Übernahme der Lohnbuchhaltung und bei Bedarf die Erstellung von Reporting Packages an Konzernunternehmen.

Sollten Sie keine vollständige Auslagerung Ihres Rechnungswesens anstreben, steht Ihnen unser Expertenteam auch gern für einzelne rechnungslegungsrelevante Fachfragen zur Verfügung.

Audit Readiness Review

Mit unserem Audit Readiness Review unterstützen wir Sie bei der gezielten und effizienten Vorbereitung auf anstehende Prüfungen. Wir untersuchen die Anforderungen, die sich aus der jeweiligen Prüfung ergeben und stellen somit den reibungslosen Ablauf sicher. Da insbesondere Sonderprüfungen (z. B. § 44 KWG) zeitlich eng ausgelegt sind, stehen wir selbstverständlich auch sehr kurzfristig zur Verfügung.

Unsere Expertise erstreckt sich hierbei auf sämtliche Themengebiete, z. B. Asset Quality Review, Stresstests, Aufsichtliche Vorgaben, Risikomanagement und Geschäftsorganisation, Gesamtbanksteuerung, Geldwäscheprävention, Kreditgeschäft, Handelsgeschäft etc.

Ihre Vorteile:

• Strukturierte Prüfungsplanung und Transparenz in der bevorstehenden Prüfung
• Bei erstmaligen Prüfungen oder regelmäßig wiederkehrenden entlasten wir Ihre Kapazitäten und ermöglichen eine beschleunigte Durchführung
• Bei Nachschauprüfungen, d. h. als Reaktion auf festgestellte Mängel, erstellen wir einen auf Ihr Haus zugeschnitten Maßnahmenkatalog und überwachen die entsprechende Umsetzung

Unsere Kompetenz und Vorgehen im Risikomanagement und Regulatorik

Liebe Mandanten und Interessenten, haben Sie Frage(n) oder suchen Sie Unterstützung zur Optimierung Ihrer Risikomanagementsysteme, Umsetzung einschlägiger regulatorischer Anforderungen oder Beseitigung identifizierter Mängel?

Unser erfahrenes Expertenteam kennt die Risikomanagementsysteme entlang aller drei Verteidigungslinien von Banken, Kapitalverwaltungsgesellschaften oder Finanzdienstleistungsunternehmen. Wir entwickeln kundenspezifische Lösungen unter der Berücksichtigung Ihres Geschäftsmodells, relevanter regulatorischer Anforderungen und des Proportionalitätsprinzips sowie aktueller technischer Entwicklungen. 

Wir unterstützen Sie über den gesamten Entwicklungszyklus Ihrer Risikomanagementsysteme, von der Entwicklung einer Vision, über die Konzeption und Umsetzung bis hin zur Behebung bekannter Mängel. Unsere maßgeschneiderten Lösungen entwickeln wir unter der Berücksichtigung aktueller technischer Potentiale, verfügbarer Daten, relevanter regulatorischer Anforderungen und aktueller Erwartungen der Aufsicht unter den höchsten Qualitätsstandards. Unsere Expertise umfasst alle Aspekte Ihrer Risikomanagementsysteme: Governance und Prozesse, Methoden und Verfahren sowie interne Risikoberichte und Tools.

Womit können wir Sie unterstützen?

Advisory Lösungen

• Strategieberatung: Entwicklung einer Vision und eines Umsetzungsplans zur Weiterentwicklung des Risikomanagements und Risikocontrollings.
• Betroffenheitsanalyse: Durchführung von den Betroffenheitsanalysen und Entwicklung von Umsetzungsplänen zur Erfüllung einschlägiger regulatorischer Anforderungen (u. a. MaRisk, CRR, KaMaRisk, WpIG).
• Regulatory Compliance: Umsetzung von identifizierten Verbesserungsmaßnahmen Ihrer Risikomanagementsysteme und/oder Behebung von Abweichungen mit Blick auf einschlägige regulatorische Anforderungen unter Berücksichtigung des Proportionalitätsprinzips.
• Weiterentwicklung des internen Kontrollsystems (IKS): Bewertung und Weiterentwicklung von IKS entlang der Risikosteuerungskreisläufe der finanziellen und nicht-finanziellen Risiken.
• Entwicklung Ihrer Risikosteuerungsprozesse in der ersten Verteidigungslinie (u. a. Treasury, Handel sowie Abwicklung) zur Reduktion residualer Risiken und Effizienzsteigerung.
• Technische Optimierung: Verbesserung der Prozesse entlang des Risikosteuerungskreislaufs unter Berücksichtigung aktueller technischer Entwicklungen zur Steigerung der Effektivität und Effizienz
• Integration interner Prozesse: Konzeption und Umsetzung von Verbesserungspotentialen zur Integration der Risikosteuerungsprozesse zwischen dem zentralen Risikomanagement und weiteren Funktionen (u. a. Compliance, Auslagerungsmanagement und Management der IT-Risiken).
• Messen und Bewerten: Entwicklung bzw. Optimierung der Methoden und Verfahren zur Identifikation, Bewertung und Messung finanzieller und nicht-finanzieller Risiken.

Audit Services

• Interne Revision: Durchführung von Revisionsprüfungen im Risikomanagement der ersten und zweiten Verteidigungslinie
• Prüfungsvorbereitung: Vorbereitung Ihrer Risikomanagementsysteme auf eine potenzielle externe Prüfung
• Mängelbeseitigung: Abarbeitung identifizierter Mängel im Risikomanagement und Risikocontrolling
• Validierung: Durchführung unabhängiger Validierungen Ihrer Modelle und Verfahren

Schulungen und Workshops

• Managementschulungen: Durchführung von Schulungen des Managements, der Geschäftsleitung und des Aufsichtsrats zur Verbesserung des Verständnisses relevanter regulatorischer Anforderungen und aktueller Entwicklungen
• Mitarbeiterschulungen: Schulungen mit dem Ziel der Stärkung eines bewussten Umgangs mit bekannten und unbekannten Risiken zur Stärkung der Risikokultur in der ersten und zweiten Verteidigungslinie
• Workshops: Durchführung von Workshops entlang der drei Verteidigungslinien zu aktuellen Herausforderungen und zur Identifizierung von Verbesserungspotenzialen bzw. Lösungen (u. a. neue regulatorische Anforderungen, Stärkung der Risikokultur)

Was ist Ihr Mehrwert?

• Klare Vision: Orientierung hinsichtlich strategischer Weiterentwicklung, Reife des Risikomanagementsystems und Entwicklung von Verbesserungspotenzialen
• Effizienz und Effektivität: Optimierung der Governance sowie der Risikomanagementprozesse in der ersten und/oder zweiten Verteidigungslinie unter Berücksichtigung relevanter regulatorischer Anforderungen
• Regulatorische Klarheit: Umsetzung relevanter regulatorischer Anforderungen unter der Berücksichtigung Ihres Geschäftsmodells und des Proportionalitätsprinzips
• Effiziente Methoden und Verfahren: Entwicklung und Anpassung Ihrer Methoden und Verfahren zur Identifikation und Messung finanzieller und nicht-finanzieller Risiken