Jörg Mühlenkamp
Rechtsanwalt, Steuerberater
Partner

Heinrich Thiele
Rechtsanwalt, Steuerberater
Partner

Felix Weidenbach
Rechtsanwalt
Partner

KAGB und VermAnlG im Griff mit der Fondsexpertise von Baker Tilly

Unser Spezialgebiet ist die Konzeption von Beteiligungsangeboten nach dem Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB) und dem Vermögensanlagengesetz (VermAnlG) - unabhängig davon, ob es auf analogem oder elektronischem Wege wie Crowdfunding angeboten wird.

In Punkto Branchen und Investitionsobjekte sind wir genauso vielfältig wie unsere Mandanten. Ob Immobilien, Erneuerbare Energien, Private Equity, Kreditfonds, Tech-Startups, ob grenzüberschreitend oder inlandsfokussiert, ob Aktie, Kommanditbeteiligung oder ICO: wir finden maßgeschneiderte Lösungen für die Konzeption von Beteiligungsangeboten.
Hierbei greifen zahlreiche Rechtsfragen (z.B. Kapitalmarkt- und Kapitalanlagerecht, Gesellschaftsrecht, Vertragsrecht, Geldwäschegesetz), Fragen des nationalen und internationalen Steuerrechts als auch wirt-schaftliche Fragestellungen ineinander, die wir in interdisziplinären Teams mit Rechtsanwälten, Wirtschaftsprüfern und Steuerberatern lösen. 

 

Dabei basiert unsere Expertise nicht nur auf der jahrzehntelangen Erfahrung im Bereich der Konzeption von Beteiligungsangeboten. Durch die Mitgliedschaft im „Zentrale Immobilien Ausschuss e.V.“ (ZIA) und der Mitarbeit in seinen Arbeitskreisen wirken wir aktiv an der Entwicklung der Fondsbranche mit. Dadurch sind wir stets am Puls der Zeit.

Unsere Kernaufgaben umfassen: 

  • Rechtliche und steuerliche Konzeption von Investmentvermögen nach dem KAGB, von Vermögensanlagen nach dem VermAnlG und von Private Placements 
  • Begleitung der Vertriebsanzeige- und Billigungsverfahren bei der Bundesanstalt für Fi-nanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)
  • Erstellung/Prüfung von Verkaufsprospekten nach den Vorgaben des Wertpapierpros-pektgesetzes, des KAGB und des VermAnlG und der VermVerkProspV
  • Erstellung/Prüfung von Informationen nach § 307 KAGB 
  • Erstellung/Prüfung wesentlicher Anlegerinformationen nach dem KAGB, Vermögensanla-gen-Informationsblätter nach dem VermAnlG und Basisinformationsblätter für PRIIPs
  • Vorbereitung/Prüfung der benötigten Verträge, z.B. Gesellschaftsverträge, Anlagebedin-gungen, Treuhandverträge, Verträge für die Bestellung der Kapitalverwaltungsgesell-schaften und Verwahrstellen, Geschäftsbesorgungsverträge
  • Erstellung/Prüfung der Zeichnungsunterlagen (z.B. Zeichnungsscheine, Selbstauskünfte gemäß FATCA und CRS) 
  • Erstellung steuerlicher Gutachten
  • Vorbereitung/Prüfung der für die Prospektierung erforderlichen Kalkulationen
  • Rechtliche und steuerliche Beratung beim Vertrieb (Vertriebsorganisation und –dokumentation, Onlinevertrieb, Vertriebsplattformen)

Ihr Team Fondskonzeption

Jörg Mühlenkamp
Partner
Rechtsanwalt, Steuerberater

Robert Schott
Manager
Rechtsanwalt

Melanie Strauß
Senior Manager
Steuerberaterin

Heinrich Thiele
Partner
Rechtsanwalt, Steuerberater

Felix Weidenbach
Partner
Rechtsanwalt

Janine Winkler
Manager
Rechtsanwältin